Course details
Conformité des institutions financières
FINA 40211
Concept de conformité; importance centrale de la conformité dans la pratique des institutions financières québécoises, canadiennes et mondiales; applications pratiques des concepts; exemples de cas concrets vécus dans le milieu québécois et pistes d'insertion dans les métiers financiers.
Themes covered
1. La conformité et ses enjeux dans un écosystème Fintech
2. Les produits financiers / instruments : cash; produits dérivés; fonds de couverture fonds mutuels ETF (incluant la Crypto)
3. Types de conformité : réglementaire; financière; opérationnelle; client/fournisseur; contractuelle
4. Le cycle de transaction conforme
5. Conformité réglementaire : Cadre législatif et réglementaire des valeurs mobilières
6. Conformité financière : outils de gestion du risque de non-conformité
7. Conformité opérationnelle : Utilisation efficace et efficiente des ressources
a) Cadre COSO II
b) Principes des accords de Bâle III
8. Éthique appliquée aux professions financières : Code d'éthique du représentant en valeurs mobilières CFA Institute
9. Programme de conformité :
a) Les sept étapes d'un plan de conformité
b) Structure d'un programme de conformité (Gate Keeper)
c) Charte d'un plan de conformité
Course code
FINA 40211
Subject
Finance
Program
Diplôme d'études supérieures
Location
Downtown
Instruction mode
Blended synchronous learning
Credits
3